各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，縣政府直屬各單位：

《平陽縣政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金暫行管理辦法》已經(jīng)縣人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

平陽縣人民政府辦公室

2023年5月4日

（此件公開發(fā)布）

平陽縣政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金暫行管理辦法

一、總  則

一、為規(guī)范和加強我縣政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金的管理與運作，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金引領撬動作用，根據(jù)《國家發(fā)展改革委關于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《浙江省財政廳關于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》（浙財建〔2021〕75號）等規(guī)定，結合我縣實際情況，特制定本辦法。

二、平陽縣政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”）首期規(guī)模20億元，資金由縣財政局（國資辦）統(tǒng)籌安排。其設立宗旨是發(fā)揮財政政策導向作用，貫徹政府重大戰(zhàn)略部署，實現(xiàn)政府引導與市場化運作的有效結合，加快推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉型升級。

三、產(chǎn)業(yè)基金主要圍繞地方戰(zhàn)略發(fā)展、科技創(chuàng)新、國產(chǎn)替代方向的產(chǎn)業(yè)項目。

四、產(chǎn)業(yè)基金投資一般采取直接投資、定向基金、非定向基金、私募股權二級市場基金（以下簡稱“S基金”）的模式，定向基金、非定向基金和S基金統(tǒng)稱子基金。

五、產(chǎn)業(yè)基金的閑置資金可用于銀行存款或者低風險流動性強的銀行理財產(chǎn)品，但不得影響對企業(yè)投資，產(chǎn)業(yè)基金明確約定除第四點內容外不得從事以下業(yè)務：

（一）不得投資于公開交易類股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（二）不得從事?lián)！⒌盅?、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）、委托貸款、資金拆借等業(yè)務；

（三）不得向任何第三方提供贊助、捐贈等支出；

（四）不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（五）不得吸收或變相吸收存款，發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（六）不得用于其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

二、組織架構

六、產(chǎn)業(yè)基金設置基金管理委員會（以下簡稱“基金管委會”），基金管委會由縣長任主任，常務副縣長任常務副主任，相關副縣長任副主任，成員單位包括縣委組織部（縣委人才辦）、縣發(fā)改局、縣經(jīng)信局、縣科技局、縣財政局（國資辦）、縣市場監(jiān)管局、縣金融工作服務中心、縣投資促進服務中心以及縣國投公司，作為產(chǎn)業(yè)基金重大事項決策和協(xié)調機構。

七、基金管委會下設基金管委會辦公室，設在縣財政局（國資辦）。

八、縣國投公司為產(chǎn)業(yè)基金運營及出資主體，負責組建產(chǎn)業(yè)基金法人機構，負責產(chǎn)業(yè)基金的日常管理或委托專業(yè)機構管理（簡稱“受托管理機構”）。

三、職責分工

九、基金管委會負責統(tǒng)籌協(xié)調推進產(chǎn)業(yè)基金投資運作。主要職責：

（一）根據(jù)國家、省市和縣產(chǎn)業(yè)導向及相關規(guī)劃，研究確定產(chǎn)業(yè)基金投資原則和投資要求；

（二）審定相關基金管理、資金監(jiān)管、績效評價、激勵政策、盡職免責機制等產(chǎn)業(yè)基金投資經(jīng)營管理相關制度；

（三）審定或審批年度投資計劃、基金投資方案、投資相關協(xié)議，批復基金設立等事項；

（四）審議縣產(chǎn)業(yè)基金年度投資計劃執(zhí)行情況，審定縣產(chǎn)業(yè)基金績效評價結果；

（五）縣政府授權或交待的其他事項。

十、基金管委會辦公室負責開展基金管委會日常管理、組織和協(xié)調工作。主要職責：

（一）牽頭擬訂基金管理、績效評價、激勵政策、盡職免責等產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)營管理相關制度，并報管委會審議；

（二）作為管委會日常事務的牽頭、召集和執(zhí)行部門，召集相關會議，做好會議記錄和歸檔，負責落實管委會決議，并視需要以管委會辦公室名義對外發(fā)布管委會議定事項和公開文件；

（三）負責對有關產(chǎn)業(yè)基金年度運作情況和年度投資計劃執(zhí)行情況進行績效評價。

（四）負責對縣產(chǎn)業(yè)基金的管理和運營，安排和籌措財政出資資金。

（五）協(xié)調相關部門和產(chǎn)業(yè)園區(qū)，為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務。

（六）管委會安排的其他事項。

十一、縣國投公司主要職責：

（一）擬定年度投資計劃并報管委會審定，負責執(zhí)行管委會相關決議；

（二）履行運營職責，按照年度投資計劃，依據(jù)本方案及操作細則完成子基金設立相關工作，具體包括公開征集項目合作機構、篩選擬合作機構、項目立項、組織項目評審、簽署章程或協(xié)議、對子基金出資并配合完成設立、對合作機構委派董事或觀察員、返投認定等工作；如有工作需要，可委托中介機構提供專業(yè)服務；

（三）按照國家發(fā)改委要求，完成產(chǎn)業(yè)基金、子基金相關登記工作；

（四）對子基金投資區(qū)域、投資比例和運營情況進行動態(tài)監(jiān)督管理，做好產(chǎn)業(yè)基金年度財務審計和受托管理機構的考核評價并定期向管委會辦公室報告基金運作情況，發(fā)生影響產(chǎn)業(yè)基金權益的重要事項時應組織項目會議評審，發(fā)生影響產(chǎn)業(yè)基金權益的重大事項時應及時報送基金管委會辦公室；

（五）基金管委會、縣財政局（國資辦）安排的其他事項。

十二、受托管理機構主要職責：

（一）對擬投資項目進行立項預審、開展盡職調查、出具投資建議、組織項目評審、入伙（股）談判、推進合伙（投資）協(xié)議或章程等法律文本的簽署、投后管理及退出等；

（二）對子基金、直接投資開展投后管理，定期報告投后進展情況及其他重大事項，并對有關事項提出處理建議；

（三）按半年度、年度報送產(chǎn)業(yè)基金運作情況；

（四）受托管理機構接受縣國投公司考核，根據(jù)考核結果確定費用比例，當期管理費原則上以上一管理周期產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議簽署的認繳投資金額為基數(shù)計算，具體以管理協(xié)議為準。

四、投資管理程序

十三、產(chǎn)業(yè)基金投資管理一般程序為：項目征集、項目初審、項目立項、盡職調查、項目評審、項目報批、項目公示、簽約出資、投后管理等。

（一）項目初審及立項。

受托管理機構負責組織項目征集及初審，受托管理機構就申報材料合規(guī)性進行篩選，按照規(guī)定對符合條件的項目進行立項。

（二）項目盡調及評審。

項目立項后，由受托管理機構組織盡職調查及核心條款談判并形成投資建議書、核心條款備忘錄，并上報基金管委會辦公室。省、市等上級政府引導基金已出具盡調報告的，可參考使用。

盡調完成后，受托管理機構負責組織召開項目評審會議，評審會議成員由政府有關部門、社會專家組成，人數(shù)不少于5人。專家對投資項目提出獨立的專家評審意見。項目評審需經(jīng)評審會議成員三分之二以上同意方可通過。

受托管理機構對評審通過的項目提交投決意見，由基金管委會辦公室報基金管委會批復，批復通過的由基金管委會辦公室公示5個工作日，公示無異議或異議不成立的由縣國投公司組織受托管理機構開展與合作方擬定投資協(xié)議、合伙協(xié)議或章程等具體實施工作。

（三）投后管理。

項目投資協(xié)議簽署后，產(chǎn)業(yè)基金、受托管理機構確定投后管理人，同時根據(jù)協(xié)議或章程委派董事、監(jiān)事、觀察員等。投后管理人、派出人員須嚴格遵守協(xié)議約定履行投后管理職能。

投后管理事項進行分級決策：

1.涉及其他事項，即不影響產(chǎn)業(yè)基金實質性權益及風險的事項，由受托管理機構遵照管理辦法、章程或投資協(xié)議約定獨立決策實施。受托管理機構認為需要上報的事項，可向縣國投公司、基金管委會辦公室上報。

2.涉及重要事項，由受托管理機構組織召集原評審會議成員審議，經(jīng)評審會議成員三分之二以上同意后實施。評審會議認為需要上報的事項，可向基金管委會上報。

3.涉及重大事項，由受托管理機構逐級上報至縣國投公司、基金管委會辦公室，基金管委會辦公室組織召開基金管委會會議審議，審議通過后實施。

五、投資方向

十四、投資方向應圍繞我縣的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，特別是高端制造、新材料、生命健康、新能源環(huán)保、新一代信息技術等產(chǎn)業(yè)項目、領軍型人才創(chuàng)業(yè)項目以及孵化基地在孵企業(yè)創(chuàng)新項目，扶持培育更多成長型、科技型企業(yè)。不得投向高污染、高能耗、落后產(chǎn)能等國家和省、市限制類行業(yè)。

十五、投資對象僅限于未上市企業(yè)（參與上市公司再融資除外），但所投資的未上市企業(yè)上市后，子基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。

六、子基金模式

十六、產(chǎn)業(yè)基金可以投資于新設的子基金、擴募的子基金。子基金基本要求如下：

（一）基金規(guī)模：原則上不少于1億元人民幣；

（二）出資比例：產(chǎn)業(yè)基金對單個子基金的出資比例原則上不超過子基金認繳出資總額的40%；

（三）存續(xù)期限：子基金存續(xù)期原則上不超過8年（含）；

（四）披露機制：子基金管理機構應當建立子基金披露制度。子基金應當在每季度結束后30日內，報送子基金投資運作、項目進展、股本變化和資金使用等情況；并在每個年度結束后5個月內，向縣國投公司提交上年度子基金運營報告、經(jīng)審計的子基金財務報告和銀行托管報告。對于突發(fā)重大事項，子基金管理機構應及時披露?？h國投公司根據(jù)需要可委托專業(yè)機構對子基金進行審計。

（五）觀察員機制：縣國投公司可委派一名代表作為子基金投資決策委員會的觀察員，列席投委會會議，行使公司章程或合伙協(xié)議約定的權利。

（六）子基金托管：子基金應當委托中國境內商業(yè)銀行進行托管。

（七）返投比例：子基金返投比例不低于產(chǎn)業(yè)基金在子基金實繳出資額的1倍。返投認定按以下原則執(zhí)行：

1.返投認定期間為項目立項至產(chǎn)業(yè)基金退出時；

2.納入返投統(tǒng)計的企業(yè)的工商注冊、稅務關系、統(tǒng)計關系、實體經(jīng)營業(yè)務須在縣內；

3.子基金或子基金管理機構管理的其他基金在我縣以外的被投企業(yè)注冊地址遷入我縣的，按實際投資額2倍計算；

4.子基金或子基金管理機構管理的其他基金在縣外的被投企業(yè)被縣內注冊企業(yè)收購（限于控股收購且按會計準則納入合并范圍）的，按實際投資額計算；

5.子基金或子基金管理機構管理的其他基金投資到我縣注冊企業(yè)的，按實際投資額計算；

6.子基金管理機構引薦到我縣設立公司的，按公司在平陽新增的固定資產(chǎn)投資和研發(fā)投入（數(shù)據(jù)以納入政府相關部門統(tǒng)計或經(jīng)審計的財務報告為準)計算；

7.其他經(jīng)管委會批準同意的情況。

（八）管理費用：原則上按照市場慣例對管理費征收標準進行談判，且對產(chǎn)業(yè)基金征收管理費的標準不得高于其他出資人，管理費已含子基金的所有費用支出，包括但不限于審計費用、項目盡職調查費用、托管費用等。

十七、子基金管理機構基本要求如下：

（一）在中華人民共和國境內依法設立，具備基金管理人資質，注冊資本不低于1000萬元，資金來源符合國家相關規(guī)定；

（二）子基金管理機構及其主要出資人近3年不存在重大違法違規(guī)行為，未被行業(yè)自律組織列為異常機構，不存在不良誠信記錄等情形；

（三）基金管理人核心團隊穩(wěn)定且具備良好合作基礎，其中專職高級管理人員應不少于3名，需取得基金從業(yè)資格且具備3年以上股權投資或相關業(yè)務經(jīng)驗；

（四）具備豐富的投資管理經(jīng)驗,需提供近3年內3個（含）以上股權投資成功案例，單個案例年平均收益率不低于15％；

（五）有一定的項目儲備及招商落地經(jīng)驗，接受對儲備項目進行事先考察。

（六）在子基金中出資額不低于子基金總規(guī)模的1%，其關聯(lián)方在子基金中有出資的，可降低至0.5%，但合計不低于1%。對于定向投資或其他經(jīng)基金管委會同意的子基金，不受此限。

七、直接投資模式

十八、直接投資項目，若有上級政府引導基金、市場化投資機構或產(chǎn)業(yè)頭部企業(yè)方參與投資的，可將其盡調、評估報告作為參考依據(jù)；若有需要的，可另行聘請具備資質的資產(chǎn)評估機構進行評估。

十九、產(chǎn)業(yè)基金對單個直接投資項目最高出資額不超過產(chǎn)業(yè)基金總資產(chǎn)的20%，持有標的公司的股權比例不得超過20%，且不為第一大股東。特別重大的項目經(jīng)基金管委會審定后可不受本條所設規(guī)模及出資比例限制。

二十、對擬投項目持股比例超過10%（含）的直接投資項目，縣國投公司應該委派一名董事會成員，對擬投項目持股比例低于10%的，可以委派一名董事會觀察員。

八、產(chǎn)業(yè)基金的退出

二十一、退出模式

產(chǎn)業(yè)基金投資項目應在投資協(xié)議、合伙協(xié)議或章程中載明具體退出期限、退出條件、退出方式。如需按未約定方式退出的，須經(jīng)基金管委會批準。

二十二、有下列情形之一的，產(chǎn)業(yè)基金有權退出，具體以章程或協(xié)議約定為準：

（一）子基金公示結束之日起一年內，未按規(guī)定程序和時間要求完成首期出資的；產(chǎn)業(yè)基金首次出資之日起一年內，子基金未按約定開展投資的；子基金未按約定完成返投要求的；

（二）直接投資項目公示結束之日起半年內，未按公司章程或協(xié)議要求完成設立或增資手續(xù)的；

（三）未按章程或協(xié)議執(zhí)行，或出現(xiàn)其他不符合法律規(guī)定或章程、協(xié)議等約定事由的。

二十三、退出價格

（一）產(chǎn)業(yè)基金原則上按照“同股同權、收益共享、風險共擔”的要求按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，須經(jīng)基金管委會批準，按國有資產(chǎn)管理有關規(guī)定進行交易。

（二）為更好地發(fā)揮政府出資的引導作用，產(chǎn)業(yè)基金可在取得的投資收益中適當讓利。讓利的對象包括子基金管理機構、接受直接投資的項目方或產(chǎn)業(yè)基金認可的第三方。讓利方案應在合作方案中載明，經(jīng)過基金管委會審批后，在章程或協(xié)議中明確約定。

九、監(jiān)督管理和容錯機制

二十四、產(chǎn)業(yè)基金按照“公開、透明、擇優(yōu)”的原則運營，接受社會各方面的監(jiān)督。

二十五、縣國投公司對投資項目開展投后管理工作。對于發(fā)現(xiàn)的違約、違規(guī)行為按協(xié)議、相關規(guī)定追究相應責任，對于違法行為按國家有關法律法規(guī)處理。

二十六、對基金的績效評價堅持從整體效能出發(fā)，從政策目標、政策效果角度進行綜合績效評價，不對單個投資項目的盈虧進行績效考核。遵循市場運作規(guī)律，容忍正常的投資風險，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風險等因素造成投資損失的，不作為追責依據(jù)，不追究決策機構、管理機構的責任。有下列情形之一的，不適用上述盡職免責的規(guī)定：

（一）違反法律法規(guī)、黨紀黨規(guī)和國資監(jiān)管制度的禁止性規(guī)定；

（二）不符合縣產(chǎn)業(yè)基金的投資方向和要求，未按有關政府投資基金管理規(guī)定，推動縣產(chǎn)業(yè)基金高質量發(fā)展；

（三）不符合規(guī)定決策程序，未經(jīng)過充分論證和盡職調查，未嚴格遵循投資決策程序，存在違反相關制度和業(yè)務流程的情形；

（四）謀取個人私利，假公濟私為自己、他人或者其他組織謀取不正當利益；明知故犯或者與其他組織或者個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當利益；

（五）對探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤，未主動及時挽回損失、消除不良影響或者未有效阻止危害結果擴大；

（六）正常情況下未履行“三重一大”決策制度等民主決策程序的。

十、附  則

二十七、本辦法自2023年6月6日起實施，由縣人民政府辦公室解釋。

二十八、與上級相關產(chǎn)業(yè)基金合作設立的子基金管理可參考上級有關管理辦法執(zhí)行。

抄送：縣委各部門，縣人大常委會、縣政協(xié)辦公室，縣人武部，縣法院，縣檢察院，各人民團體。

平陽縣人民政府辦公室                      2023年5月6日印發(fā)